2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的（　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（　）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A．现在债券的理论价格
B．买卖债券所需支付的手续费用
C．预期未来现金流量的现值
D．未来债券的市场价格
3、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
4、有限责任公司是由（　）个以上、（　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．2；100
B．2；50
C．1；50
D．1；100
5、下列不属于公司减资的方法的是（　）。
A．减少股份数额
B．减少每股面值
C．同时减少股份数额和每股面值
D．股票在二级市场上转让
6、可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元人民币，最小交易单位为面值（　）元人民币。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
7、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（　）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．10
B．20
C．30
D．60
8、下列关于直接融资的说法，错误的是（　）。
A．直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动
B．直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由 这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
C．直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金
D．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
9、我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（　）。
A．地方企业债券
B．重点企业债券
C．金融债券
D．公司债券
10、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模