2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)

81、上市公司有下列（　）情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近2年内有重大违法违规行为
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
82、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（　）。
A．受到所在地证券监管部门的有效监管、拥有广泛的营业网络
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D．最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
83、下列属于20世纪20年代美国投资银行业的主要特点的是（　）。
A．主营业务是证券承销与分销
B．债券市场取得了重大发展
C．股票市场的发展引人注目
D．商业银行与投资银行混业经营
84、上市公司存在下列（　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
85、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　）。
A．放宽投资者申购上限
B．申购单位
C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D．上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
86、申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（　）。
A．本次发行的种类和数量
B．还本付息的期限和方式
C．债券利率
D．转股价格的确定和修正
87、向原股东配股，除符合上市公司一般规定外，还应当符合下列哪些规定（　）。
A．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．采用《证券法》规定的包销方式发行
88、承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（　）是确定承销价格的主要影响因素。
A．银行利率水平
B．承销商承销国债的中标成本
C．流通市场上可比国债的收益率水平
D．国债承销手续费收入以及承销商所期望的资金回收速度
89、发行人首次公开发行股票的主体资格包括（　）。
A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
90、下列关于公开推介的说法，正确的是（　）。
A．首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人 员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动
B．参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真、充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏
C．首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布
D．首次公开发行公司在发行前，必须通过互联网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进行公司推介