121、外部融资在规模和时间上受单个上市公司自身积累能力的限制。（ ）
122、某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）
123、不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。（ ）
124、公司债券是一种不可转让的债权债务关系。（ ）
125、注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（ ）
126、可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。（ ）
127、可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。（ ）
128、从债券的发行日开始到偿还本息日止的时间称为债券的期限。（ ）
129、外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。（ ）
130、发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区问。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)
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