2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)

21、配股一般采取（　）的方式。
A．上网定价发行与网下配售相结合
B．网下网上同时定价发行
C．网上定价发行
D．网下配售发行
22、根据我国《公司法》第一百六一七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本（　）以上的，可以不再提取。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
23、配股一般采取（　）发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
A．协商定价
B．网下定价
C．网上定价
D．分配
24、上市公司申请发行新股，应当符合（　）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国合同法》
C．《中华人民共和国票据法》
D．《中华人民共和国企业法》
25、下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股应当符合的条件的是（　）。
A．所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于l亿元人民币
C．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利
26、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（　）万元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
27、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有（　）名股东。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
28、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（　）。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化
29、股份有限公司申请发行新股募集资金时，应当符合（　）规定。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国合同法》
C．《中华人民共和国票据法》
D．《中华人民共和国企业法》
30、（　）意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至 全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《麦克法顿法》
B．《金融服务现代化法案》
C．《证券法》
D．《格拉斯•斯蒂格尔法》