11、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）%。
A．50
B．70
C．80
D．90
12、证券公司应当遵循内部（ ）原则。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
13、拟公开发行或配售的证券面值总值超过（ ）万元人民币以上的，应由承销团承销。
A．5000
B．10000
C．20000
D．15000
14、记账式国债是一种（ ）国债，主要借助于（ ）的交易系统来发行。
A．无纸化；证券交易所
B．无纸化；银行
C．有纸化；证券交易所
D．有纸化；银行
15、（ ）资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项
B．部分
C．多项
D．整体
16、企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（ ）。
A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D．律师事务所
17、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（ ）。
A．全额包销
B．余额包销
C．包销
D．代销
18、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
19、公司减少注册资本的决议作出后，应于（ ）日内通知债权人。
A．7
B．10
C．20
D．30
20、股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（ ）万元。
A．6000
B．3000
C．4000
D．5000
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)
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