2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

71、保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（　）。
A．历次募集资金使用情况
B．本次募集资金使用情况
C．募集资金投向产生的关联交易
D．盈利状况
72、在发行新股招股说明书中，有关公司治理信息披露的内容包括（　）。
A．机制设立
B．资金占用和对外担保情况
C．内部控制的评估和鉴证情况
D．违规情况
73、我国资产评估主要采用（　）方法。
A．收益现值法
B．重置成本法
C．现行市价发
D．清算价格法
74、根据《中华人民共和国证券法》第十八条规定，下列选项中属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是（　）。
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足的
B．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
C．企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资
D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
75、承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有（　）。
A．场内不挂牌分销
B．场内挂牌分销
C．场外分销
D．境外分销
76、关联关系包括关联方与发行人之间的（　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
77、关于发行股份的限售期规定中，发行对象属于下列（　）情形之一，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．自然人
B．上市公司的控股股东、实际控制人或其控翻的关联人
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者
78、保荐期间分为（　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
79、下列关于承销团承销的说法正确的是（　）。
A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
B．承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
80、在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司应满足的主要条件有（　）。
A．公司上市时的股票总市值不少于1．5亿港元，而由公众持有的股票市值不少于l亿港元
B．公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于3年的足够和合适的业绩
C．除非联合证券交易所特许，公司必须有至少两名执行董事常居香港
D．公司在上市后的至少3年期间必须聘用保荐人