2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

51、上市公司公开发行新股是指上市公司向（　）发行新股，包括向原股东配售股份[简称（　）]和向不特定对象公开募集股份[简称（　）]。
A．特定对象；“增发”；“配股”
B．特定对象；“配股”；“增发”
C．不特定对象；“增发”；“配股”
D．不特定对象；“配股”；“增发”
52、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　）的，应说明原因。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、（　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会
54、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（　）。
A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上
55、我国公募发行的股票采用的是（　）方式。
A．预缴款
B．先申购后缴款
C．先部分缴款后申购
D．部分预缴
56、股票采取溢价发行的，其发行价格由（　）确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会
57、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　）。
A．持股量最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况
58、（　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
59、关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　）。
A．赎回期限越长，转换比率越低，赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于可转债持有人
B．股票波动率越小，期权价值就越高，可转换公司债券的价值越高
C．股票波动率越大，期权的价值就越高，可转换公司债券的价值越高
D．转股价格越高，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
60、对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（　）披露。
A．可以不
B．必须
C．根据需要选择性
D．根据公司所在行业有不同规定