2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、公募增发是指上市公司以向（　）方式增资发行股份的行为。
A．社会公开募集
B．向老股东发行
C．公众配售
D．老股东配售
2、发起人应当在创立大会召开（　）前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．45日
3、发行新股时的律师费用属于（　）。
A．发行费用
B．承销费用
C．发行手续费用
D．评估费用募股
4、国际推介的主要对象是（　）。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．证券公司
D．政府机构
5、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（　）。
A．标的的美国式招标
B．以缴款期为标的的荷兰式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美国式招标
6、管理层股东是指控制（　）或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力1股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、下列关于当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的情形的说法不正确的是（　）。
A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起6个月后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的3%
C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
8、在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用（　）
A．协商定价法
B．竞价确定法
C．净资产倍率法
D．市盈率法
9、辅导对象聘请的辅导机构应是（　）。
A．咨询公司
B．具有保健资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C．证券公司
D．培训公司
10、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　）。
A．MM公司税模型
B．米勒模型
C．破产成本模型
D．代理成本