2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（　）。
A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D．招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查
62、上市公司发行股票的目的有（　）。
A．募集资金
B．满足企业发展需要
C．改善财务结构
D．扩大企业生产规模
63、对于发行者来说包销具有的特点是（　）。
A．股票发行风险转移
B．包销的费用大于代销
C．发行人可以迅速可靠地获得资金
D．包销简便易行
64、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　）发行的金融债券。
A．中国建设银行
B．国家开发银行
C．中国农业银行
D．中国工商银行
65、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于（　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构住所
66、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（　）。”
A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币
C．具有参与外资股承销的经历
D．已经取得主承销商资格
67、发行人根据重要性原则披露主营业务的具体情况时所包括的主要经营模式，包括（　）。
A．采购模式
B．生产模式
C．销售模式
D．其他模式
68、下列关于核准制特点说法正确的是（　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核
69、全额预缴、比例配售方式包括（　）阶段。
A．开立帐户
B．申购
C．冻结以及验资配售
D．余额即退或余款转存
70、下列关于股份公司利润分配的说法正确的是（　）。
A．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金前，应当先用当年利润弥补亏损
B．公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份公司按照股东持有的股份比例分配
C．公司持有的本公司股份不得分配利润
D．公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金