2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

21、发行人披露的招股意向书不含（　），与招股说明书（　）同等法律效力。
A．发行价格和筹资金额；具有
B．发行股数和发行价格；不具有
C．每股面值和发行价格；具有
D．发行股数和筹资金额；不具有
22、申请首次公开发行股票的公司应按照（　）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
23、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
24、公司盈利预测报告的编制应遵循（　）。
A．谨慎性原则
B．及时性原则
C．一贯性原则
D．可比性原则
25、中国证监会派出机构的监管重点是监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况，主要采取（　）监管的形式。
A．间接
B．直接
C．实质
D．登记备案
26、下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的情况不会构成重大资产重组的是（　）。
A．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B．购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
C．购买、出售的资产净额超过5000万元人民币
D．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
27、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（　）进行核查，验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
28、内部控制制度的“三性”为（　）。
A．完整性、有效性、合理性
B．有效性、合理性、及时性
C．合理性、有效性、及时性
D．及时性、完备性、有效性
29、发审委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（　）聘任。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．研究机构
D．科研院所
30、从辅导之日起，辅导机构每（　）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A．2个月
B．一个季度
C．4个月
D．半年