31、证券公司持有发行人（ ）以上的股份，或是前（ ）名股东之一，不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。
A．5；10
B．10%；5
C．7%；5
D．10%；10
32、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（ ）%。
A．20
B．30
C．25
D．35
33、承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（ ）。
A．代销
B．余额包销
C．助销
D．全额包销
34、每次参加首次发行股票发审委会议的发审委委员为（ ）名。
A．3
B．5
C．7
D．11
35、破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由（ ）接管公司。
A．清算组
B．人民法院
C．债权人
D．企业高管
36、与证券发行公司联系紧密，且欲长期投资于该公司的法人，称为（ ）。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者
37、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（ ）以上。
A．10%
B．6%
C．7%
D．11%
38、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
39、承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（ ）。
A．私募
B．公募
C．全额包销
D．代销
40、（ ）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)
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