2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

81、一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有（　）。
A．新上市公路
B．桥梁、港口
C．电厂
D．汽车制造厂
82、下列选项中关于可转换公司债券发行的申报程序中股东大会决议表决程序及相关要求的说法正确的是（　）。
A．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
B．向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
C．上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
D．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式，为股东参加股东大会提供便利
83、如果公司有下列（　）情形之一的，不得再次发行公司债券。
A．前一次发行的公司债券尚未募足
B．连续亏损三年
C．公司未按规定进行信息披露
D．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
84、发行人发行可转债如有下列（　）情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行。
A．一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B．成长性差，存在重大风险隐患的
C．公司运作不规范并产生严重后果的
D．最近三年内存在重大违法违规行为的
85、国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（　）。
A．发行市场的资金供应状况
B．发行市场上其他证券品种的供应状况
C．债券发行市场的平均利率水平
D．投资者的投资偏好
86、发行金融债券所筹集的资金主要用于（　）。
A．发放特种贷款
B．政策性贷款
C．商业性贷款
D．其他专门用途
87、境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（　）
A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销l年以上股票的经历等
C．已经取得股票承销业务资格
D．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
88、下列属于向原股东配股时需满足的特别规定的是（　）。
A．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为
D．采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
89、股份有限公司的分立可以有（　）等形式。
A．新设分立
B．协议分立
C．派生分立
D．行政分立
90、主承销商应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（　）情形之一的询价对象不得配售股票。
A．未参与初步询价
B．询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则的情形