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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(4)

来源:233网校 2011年3月7日
导读:
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91、赎回公告应当载明( )等内容。
A.赎回的程序
B.赎回价格
C.付款方法
D.赎回时问
92、在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。
A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D.《债券募集说明书》
93、发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表,以合并财务报表的数据为基础,披露( )。
A.最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B.最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C.非经常性损益对当期经营成果的影响
D.最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额
94、
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95、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有( )。
A.公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
96、询价增发、比例配售操作流程中,假选T日为增发发行日、老股东配售缴款日,下列说法错误的是( )。
A.T-3日,询价区间公告见报,股票停牌1个小时
B.T+1日,主承销商联系会计师事务所
C.T+2日,主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
D.T+4日,股票复牌
97、可转换证券筹资的特点有( )。
A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B.可转换证券有利于未来资本结构的调整
C.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下,利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D.如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权
98、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。
A.企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B.企业应在注册后两个月内完成首期发行
C.企业如分期发行,后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的,不需重新注册
99、定价基准日可以为( )。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.中国证监会发审委批复日
D.发行期的首日
100、公司改组时,应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似。存在同业竞争的,可采取的解决措施有( )。
A.通过收购、委托经营等方式,将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B.竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D.竞争方就解决同业竞争,以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
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