2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(4)

81、在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（　）。
A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告，
C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
82、发行人及其全体（　）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
83、在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（　）。
A．该项更改不会使附属公司利润增加
B．业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C．在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D．该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合
84、不得担任独立董事的人员是（　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然入股东及其直系亲属
C．在直接或问接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
85、董事的职权有（　）。
A．出席董事会
B．行使表决权
C．报酬请求权
D．签名权
86、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　）。
A．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D．公司挣有的本公司股份可以分配利润
87、关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（　）。
A．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B．T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C．T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
D．T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日如发行失败，当日为申购资金退款日
88、关于发审委会议，下列说法正确的是（　）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到7票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式
89、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司
90、存在（　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形