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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(4)

来源:233网校 2011年3月7日
导读:
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51、证券发行议案经董事会表决通过后,应当在( )个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知;股东大会通过本次发行议案之日起( )个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议。{Page}

52、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用( )。
A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
53、可转换公司债券的价值可以用公式( )近似表示。
A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值
D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
54、( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会
55、分离交易的可转换公司债券的期限( )。
A.最短为1年,无最长期限限制
B.最短为1年,最长期限为6年
C.最短为2年,无最长期限限制
D.最短为2年,最长期限为6年
56、询价增发、比例配售过程中,( )日,主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A.T-3
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用( ),表决投票时同意票数达到( )票为通过。
A.特别程序;5
B.一般程序;3
C.一般程序;5
D.特别程序;3
58、发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。{Page}

59、实际控制人应披露到( )为止。
A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人
60、定价增发、摇号抽签操作过程中,( )日,网上未获售股票的资金解冻,网下发行申购资金验资。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

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