2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

91、关联关系是指公司（　　）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
A．控股股东
B．董事和监事
C．实际控制人
D．高级管理人员
92、董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（　　）。
A．监事会会议
B．股东大会
C．董事会会议
D．高级管理人员相关会议
93、外部融资的特点有（　　）。
A．高效率
B．低效率
C．高成本性
D．高风险性
94、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
95、独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（　　）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
A．公司治理结构与运行情况
B．盈利预测的实现情况
C．与已公布的重组方案存在差异的其他事项
D．交易资产的交付或者过户情况
96、内部融资的特点有（　　）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性
97、（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．流通股
98、上市公司申请发行新股，应当符合的条件有（　　）。
A．最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
99、拟发行上市公司独立性要求包括（　　）。
A．资产独立完整
B．机构独立
C．人员独立
D．财务独立
100、关于路演推介，以下说法正确的是（　　）。
A．发行人面对投资者公开进行
B．投资者与发行人面对面的接触
C．在主承销商的安排和协助下
D．路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况