2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

71、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．股票波动率
B．赎回、回售条款
C．转股价格、转股期限
D．票面利率
72、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．净资本与负债的比例不得低于8%
73、外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。
A．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
B．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
C．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
D．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
74、重大关联交易指（　　）。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
75、外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（　　）。
A．招股索引
B．招股启事
C．招股章程
D．信息备忘录
76、上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员
77、对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（　　）。
A．外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值
78、关于边际资本成本，正确的是（　　）。
A．追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B．边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
79、在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。
A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C．发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
80、按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为（　　）。
A．要约收购
B．敌意收购
C．协议收购
D．善意收购