2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

131、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

132、如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

133、监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

134、通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还的资金。但是，容易分散公司控制权。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

135、债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算组申报其债权。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
136、上海证券交易所规定，除法规允许的证券账户外，每一个证券账户只能申购1次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。重复申购除最后一次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所交易系统自动剔除。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　

137、董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
138、债权人应当自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误　　

139、储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款和非交易过户。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
140、无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（　　）{Page}
A．正确
B．错误