2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

11、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
12、保荐机构持续督导工作结束后，应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A．5
B．7
C．10
D．15
13、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．2，3
B．2，5
C．1，5
D．1，3
14、我国《证券法》规定，公司债券上市交易采用（　　）。
A．审批制
B．核准制
C．审核制
D．备案制
15、首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（　　）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A．5
B．7
C．10
D．15
16、（　　）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A．价值重估
B．资金核实
C．清产核资
D．损益认定
17、外国投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份，并承诺在（　　）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
18、有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．1，100
B．2，50
C．1，50
D．2，100
19、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。
A．MM公司税模型
B．米勒模型
C．破产成本模型
D．代理成本
20、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年