2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．10
B．20
C．30
D．60
2、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（　　）；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5%～1．5%。
A．0．5%～1．5%
B．1．5%～3%
C．1%～2%
D．1．5%～2%
3、根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
4、上市公司应当在可转换公司债券期满前（　　）个交易日内披露本息兑付公告。
A．3～5
B．5～7
C．7～10
D．5～15
5、A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1．2元，其资本成本率为（　　）。
A．8%
B．10%
C．12%
D．14%
6、在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。
A．代理成本
B．米勒模型
C．MM公司税模型
D．破产成本模型
7、外部信用增级包括但不限于（　　）方式。
A．担保和保险
B．现金抵押账户
C．超额抵押
D．资产支持证券分层结构
8、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（　　）。
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%
9、保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．5
B．7
C．30
D．10
10、询价对象应当在年度结束后（　　）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月