2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

31、所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按（　　）编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号》
32、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近2年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近3年实现的年均可分配利润的20%
D．最近3年实现的年均可分配利润的30%
33、如无相反证据，持有投资者（　　）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
34、公开募集证券说明书自（　　）内有效。
A．最后签署之日起3个月
B．最后签署之日起6个月
C．最后签署之日起12个月
D．最后签署之日起2年
35、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．6
B．12
C．18
D．24
36、在上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，则在（　　）日发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
37、询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌（　　）小时，刊登询价区间公告当日停牌（　　）小时，连续停牌日为（　　）日。
A．1，1，T～T+3
B．1，2，T～T+1
C．1，1，T～T+1
D．2，1，T～T+3
38、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段
39、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．15
B．35
C．30
D．25
40、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40%
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元