61、向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（ ）。
A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则
D．维护证券市场秩序
62、在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。
A．中国台湾
B．中国内地
C．百慕大或开曼群岛
D．中国香港
63、关于现金流情况披露，主要包括（ ）。
A．经营活动产生的现金流量的基本情况
B．投资活动产生的现金流量的基本情况
C．筹资活动产生的现金流量的基本情况
D．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响
64、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。
A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．由中国证监会进行的受理文件、初审
65、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。
A．申请上市的董事会和股东大会决议
B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C．上市报告书(申请书)
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
66、在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（ ）。
A．市场风险
B．法律风险
C．整合风险
D．融资风险
67、发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．公开发行证券上市当年即亏损
C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
68、政策性银行发行金融债券，应向中国人民银行报送的文件包括（ ）。{Page}
69、有下列情形之一的，受托机构职责终止（ ）。
A．受托机构辞任
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．被依法取消受托机构资格
D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
70、通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（ ）。
A．转换比率越高
B．越有利于转债持有人
C．赎回价格越高
D．赎回的期权价值就越大
