2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷6

151、发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

152、证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　

153、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

154、《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
155、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
156、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的，该企业享受外商投资企业待遇。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

157、因赠与导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（　　）{Page}
A．正确　
B．错误 　
158、审计完成阶段是实质性审计工作的结束。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

159、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　　

160、在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，无需在境内市场披露，但内容应当保持一致。（　　）{Page}
A．正确
B．错误