2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

91、 股份有限公司股东享有的权利有（　　）。
A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配
D．依照其所持有的股份份额行使表决权

92、 下列关于股份的质押说法正确的有（　　）。
A．公司控股股份可以质押转让
B．股份出质后不能转让
C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D．质押的股份必须签订书面合同

93、 关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是（　　）。
A．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户
B．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文
C．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
D．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文

94、 关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系

95、 可转换公司债券的发行方式主要类型包括（　　）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下机构投资者配售相结合
C．全部网上竞价发行
D．网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

96、 国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理程度较高
C．依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度

97、首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势

98、 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务

99、 下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（　　）。
A．须经中国银监会批准后予以公告
B．须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C．向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构
D．须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司

100、 下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（　　）。
A．拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
B．由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
C．拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
D．应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则