2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、 首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势

2、 下列可以担任公司独立董事的人员是（　　）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的5%的股东
C．公司所处行业内专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

3、 在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少席次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（　　）的匹配关系。
A．产能变动
B．利润变动
C．募集资金使用
D．费用变动

4、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30

5、 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（　　）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
A．3
B．4
C．5
D．6

6、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．6
D．10

7、 股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
A．半数
B．1／3
C．2／3
D．3／4

8、 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
A．15%
B．25%
C．20%
D．10%

9、 上市公司发行配股时，应在（　　）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-1
B．T
C．T-2
D．T-4

10、 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（　　）。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者