2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

71、 在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（　　）。
A．承销方式(包销或代销)
B．承销期的起止时间
C．全部承销机构的名称及其承销量
D．发行费用

72、 资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。
A．交易各结构及当事方的主要权利和义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介及财务状况
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

73、 下列属于独立董事任职条件的有（　　）。
A．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B．具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C．间接持有公司5%的股份
D．是为上市公司提供咨询服务的公司经理

74、 下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B．收购人最近有重大人事变动
C．收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D．收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

75、 下列属于流动资产的是（　　）。
A．现金
B．产成品
C．租赁权
D．应付账款

76、 可转换债券的发行人出现（　　），证监会将不予核准其发行申请。
A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B．成长性差，存在重大风险隐患的
C．最近3年内存在重大违法违规行为的
D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

77、 询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

78、 企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散

79、 下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核

80、 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（　　）的形式。
A．保证
B．抵押
C．质押
D．承诺