2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

11、 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（　　）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
A．10
B．15
C．20
D．25

12、 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．认购证方式

13、 发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

14、 发行人运行不足3年，招股说明书中财务会计信息应披露（　　）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年最近l期的资产负债表和现金流量表
15、 主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（　　）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策

16、 资产负债比率的正确计算公式是（　　）。
A．(负债总额／资产总额)×100%
B．(资产总额／负债总额)×100%
C．(负债总额／股东权益)×100%
D．(股东权益／负债总额)×100%

17、 首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）内有效。
A．3个月
B．4个月
C．6个月
D．12个月

18、 上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．3
B．5
C．6
D．10

19、 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是(　　)。
A．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
B．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
20、 关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（　　）。
A．运作历史要求
B．股东人数要求
C．公众持股市值和持股量要求
D．持续上市责任