2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

91、 在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（　　）。
A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C．最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
D．发行前股本总额不少于人民币3000万元

92、 中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产

93、 可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对

94、 评估的方法主要有（　　）。
A．加权平均法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法

95、 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

96、 以下说法正确的是（　　）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由2/3以上董事共同推举l名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

97、 下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（　　）。
A．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
B．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
C．为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、 法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
D．任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

98、 公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（　　）。
A．承销商
B．法律顾问
C．审计机构
D．评估机构

99、增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（　　）。
A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

100、 不得购买储蓄国债的机构投资者有（　　）
A．个人
B．企事业单位
C．行政机关
D．社会团体

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