2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

51、 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件两份，复印件两份
B．原件一份，复印件两份
C．原件一份，复印件一份
D．原件一份，复印件三份

52、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36

53、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600

54、 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。
A．净资产；60%
B．总资产；60%
C．净资产；40%
D．总资产；40%

55、 向不特定对象公开募集股份，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为加权平均资产收益率的计算依据。
A．3，高
B．3，低
C．2，高
D．2，低

56、 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附 属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起l0年内不可赎回的债券。
A．10
B．15
C．20
D．25

57、 发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．近l年
B．近2年
C．近3年
D．近5年

58、 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A．1年，l年
B．2年，l年
C．1年，2年
D．2年，2年

59、 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和 上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（　　）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制

60、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

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