141、
根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）
142、
投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（ ）
143、
中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议，并按照规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。（ ）
144、
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。( )
145、
证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）
146、
可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有l张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了l张美式卖权。（ ）
147、
股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（ ）
148、
上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）
149、
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
150、
独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（ ）
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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)
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