2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

41、 上市公司发行新股决议（　　）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1，股东大会
B．2，股东大会
C．1，董事会
D．2，董事会

42、 中国证监会的现场检查包括（　　）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

43、 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（　　）名执行董事，不设董事会；可以设（　　）名监事，不设监事会。
A．2，1～2
B．1，1～2
C．3，l～2
D．1，2～3

44、 （　　）的收购方式又称换股。
A．用现金购买股票
B．用股票购买资产
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产

45、 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A．2
B．3
C．5
D．10

46、 境内上市外资股采取记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购。
A．人民币；人民币
B．人民币；外币
C．外币；外币
D．外币；人民币

47、向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（　　）。
A．偿债措施，担保合同
B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．债券募集办法

48、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会

49、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30

50、 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
A．2，2
B．3，3
C．5，5
D．3，5

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