2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

11、 可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还


12、 现行市价法的适用条件，一是存在（　　）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。
A．1个
B．2个
C．3个及3个以上
D．5个以上


13、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％


14、 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正 确的是（　　）。
A．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让


15、 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（　　）。
A．中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D．财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理


16、《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（　　）的50％。
A．资产总额
B．注册资本
C．总股本
D．净资产


17、 内地企业在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。
A．1
B．3
C．2
D．5


18、 属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．25%


19、 公司应当自作出合并决议之日起（　　）自内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
A．15，l5
B．10，30
C．20，10
D．25.35


20、 主承销商于（　　）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A．T日
B．T+1日
C．T+2．日
D．T+3日

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