2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

81、 拟发行上市公司的（　　）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．总经理
B．副总经理
C．财务负责人
D．核心技术人员


82、 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
A．注册资本不低于l亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近两年内没有重大违法、违规行为


83、 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之～时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。
A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C．出现减资、合并或分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的


84、 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就 （　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项


85、 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则
D．维护证券市场秩序


86、 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。
A．债券的期限为1年以内
B．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件


87、 下列说法错误的是（　　）。
A．可转换公司债券每张面值l00元
B．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定
C．上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求
D．上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项


88、 发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有5％以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员


89、并购重组委员会审核（　　）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C．上市公司实施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定对象购买资产的


90、 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

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