2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
61、 上市公司公开发行新股，必须（　　）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法
D．公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法


62、 询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录


63、 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
A．向社会公众配售
B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．向参与网上发行的投资者配售


64、 董事的职权有（　　）。
A．出席董事会
B．行使表决权
C．报酬请求权
D．签名权


65、 上市公司信息披露事务管理制度应当包括（　　）。
A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B．未公开信息的传递、审核、披露流程
C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D．对外发布信息的申请、审核、发布流程


66、 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（　　）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A．保荐人
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．中国证监会


67、 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元


68、 上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


69、 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成（　　）。
A．国家股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家法人股


70、 发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏

　　试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总