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2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2014年2月20日
导读:
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41、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,(  )。
A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
C.公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D.公司总资产值不低于1亿元人民币


42、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于(  )起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日


43、 公司改制后申请股票发行上市,其净资产占总资产的比例不得低于(  )。
A.80%
B.60%
C.30%
D.20%


44、国际推介的对象主要是(  )。
A.机构投资者
B.承销商
C.个人投资者
D.主承销商


45、在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营(  )年以上的股份有限公司。
A.5
B.4
C.3
D.

46、 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(  )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%


47、 公司发行的可转换公司债券,在发行结束(  )后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月


48、审计报告应当由具有证券从业资格的(  )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.评估师


49、 发行人和主承销商必须在(  )前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售
B.资金入账
C.资金解冻
D.网上发行


50、债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后(  )个月后向(  )提交年度报告。
A.4;证监会
B.6;交易所与证监会
C.6;证监会
D.4;交易所与证监会


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