2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

31、 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　）开始起草招股说明书草案。
A．会计师
B．主承销商
C．律师
D．国际协调人

32、 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SL”
B．“SL”：“SIN”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”：“LSL”


33、回售条款相当于债券持有人（　　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．同时持有发行人出售的l张美式卖权


34、 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元


35、 关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（　　）。
A．剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B．剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为l0%
D．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0


36、 （　　），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
A．募集资金用于扩大现有产品产能的
B．募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C．募集资金用于新产品开发生产的
D．募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的


37、 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年l0月27日
B．2005年12月27目
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日


38、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（　　）家。
A．40
B．50
C．60
D．70


39、 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．6
B．12
C．18
D．24


40、 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会
D．公司监事会

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