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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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91、
关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有(??? )。
A.期货交易所应当向结算会员收取结算保证金
B.期货交易所只对结算会员结算,收取和追加保证金
C.结算会员对非结算会员结算,收取和追加保证金
D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金


92、
期货公司为债务人,人民法院应债权人的请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下(??? )条件。
A.期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍
B.期货公司净资本高于客户权益总额的6%
C.对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分
D.期货公司自有资金与客户保证金发生混淆


93、
期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?(??? )
A.首席风险官的权利义务
B.首席风险官的职责范围
C.首席风险官工作报告的程序和方式
D.首席风险官的任期


94、
期货从业人员在从事期货业务前,应具备相应的(??? )。
A.专业知识
B.投资经验
C.专业技能
D.职业道德


95、
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的(??? )方面进行综合评估。
A.相关投资经历
B.诚信状况
C.财务状况
D.年龄和学历


96、
客户可以通过(??? )等委托方式下达交易指令。
A.计算机
B.互联网
C.电话
D.书面


97、
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括(??? )。
A.刻意与投资者意见保持一致
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.不区分客观事实与主管判断
D.对重要事实予以明示


98、
期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?(??? )
A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
B.期货交易所已有资金账户中的资金
C.属于期货交易所自有的有价证券
D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金


99、
期货从业人员应当保守的秘密包括(??? )。
A.执业过程中所获得的未公开的重要信息
B.投资者个人隐私
C.所在期货经营机构秘密
D.国家秘密


100、
(??? )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.期货交易所


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