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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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101、
期货公司错误执行客户交易指令,下列关于建议结构处理的表述,正确的有(??? )。
A.客户不认可的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.客户不认可的,由期货公司和客户按照过错大小分担
C.客户不认可的,交易价格高于客户指令价位范围的,交易结果由客户承担
D.客户认可的,由客户承担


102、
期货公司的期货从业人员必须遵守(??? )。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C.《期货交易管理条例》
D.期货交易所的自律规则


103、
对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员,下列表述正确的有(??? )。
A.全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务
B.期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围
C.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
D.结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成


104、
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括(??? )。
A.客户投诉的接待处理程序
B.期货保证金的划转流程
C.行情和交易系统的安装维护
D.办理开户的协作程序


105、
下列关于期货公司董事会的表述,正确的有(??? )。
A.董事会每年应当至少召开两次会议
B.规模小,股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C.董事会会议记录应当真实、准确、完整
D.期货公司必须设立董事会


106、
一审期货纠纷案件由(??? )管辖。
A.中级人民法院
B.高级人民法院
C.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
D.任一基层人民法院


107、
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的有(??? )。
A.乙企业有较大数额的到期未清偿债务
B.两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
C.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
D.丁企业的或有负债达到净资产的60%


108、
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列那些内容进行分开隔离(??? )。
A.期货行情信息、交易设施
B.经营场所
C.人员
D.财务


109、
以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有(??? )。
A.期货投资咨询机构咨询师
B.期货交易所结算部总监
C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D.期货公司总经理


110、
下列关于客户投诉方面的表述正确的有(??? )。
A.客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年
B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度


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