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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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三、判断是非题(共20道,每道0.5分,共10分)
121、非法获取期货交易内幕信息的人员,在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。(    )
A.正确
B.错误


122、 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。(    )
A.正确
B.错误


123、 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,客户予以追认的,期货公司都不承担赔偿责任。(    )
A.正确
B.错误


124、 在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。(    )
A.正确
B.错误


125、 通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会办法的从业资格证书。(    )
A.正确
B.错误


126、 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。(    )
A.正确
B.错误


127、 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调的配合机制。(    )
A.正确
B.错误


128、 客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。(    )
A.正确
B.错误


129、 对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料的重要程度,有选择的给予答复。(    )
A.正确
B.错误


130、 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。(    )
A.正确
B.错误


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