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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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51、 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽查,发现问题应当立即报告(    )。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构


52、 期货投资者保障基金由(    )集中管理、统筹使用。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.财政部


53、 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起(    )个工作日内向中国期货业协会报告。
A.20
B.10
C.30
D.5


54、 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是(    )。
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.与客户签订书面合同
D.首先向客户出示风险说明书


55、 期货交易所联网交易的,应当(    )。
A.经住所地中国证监会派出机构批准
B.经中国证监会批准
C.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
D.于联网之日起规定期限内报告中国证监会


56、 期货投资者保障基金按照(    )的原则筹集。
A.取之于市场,用之于市场
B.统一性与多层性相结合
C.强制性和适度性
D.效率与公平相结合


57、 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上10倍以下


58、 关于结算担保金和结算准备金的表述,错误的是(    )。
A.期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金,结算准备金
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算准备金
D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全


59、 下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是(    )。
A.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.净资本9亿元


60、 期货交易所上市交易品种,应当经(    )批准。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门

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