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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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71、
客户保证金不足时,下列表述中正确的有(??? )。
A.客户应当自行平仓
B.客户应当及时追加保证金
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓有关费用由该客户承担


72、
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(??? )等监管措施。
A.责令期限整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿


73、
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标包括(??? )。
A.负债与净资产的比例
B.流动资产与资产的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本与境内期货经纪业务规模的比例


74、
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有(??? )。
A.有关联的股东合计将持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例增加到5%以上
D.单个股东的持股比例增加到3%


75、
期货交易所解散的法定情形包括(??? )。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.总经理决定解散


76、
《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(??? )。
A.期货公司管理人员任职资格条件
B.期货从业人员执业规则
C.对期货从业人员的监督管理
D.期货从业人员资格的申请


77、
关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任,表述不正确的有(??? )。
A.客户有过错的,应当承担相应的民事责任
B.营业部不能承担的,由期货公司承担责任
C.营业部独立承担责任
D.期货公司不承担责任


78、
期货投资者保障基金的(??? )应报财政部批准。
A.使用
B.年度收支计划
C.年度决算
D.追偿


79、
证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息(??? )。
A.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
B.期货公司期货保证金账户信息,期货保证金安全存管方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.与期货公司签署书面委托协议


80、
下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有(??? )。
A.期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司从事商品期货经济业务两年后,即可开展其他期货业务
C.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D.期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务


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