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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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21、 下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是(    )。
A.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
B.不得向客户做获利保证,但可以约定分享收益或共担风险
C.在任何情况下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
D.经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬


22、 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下(    )账户中的资金或者有价证券。
A.期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金
B.结算会员自有账户中的资金
C.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金


23、 期货公司股东、董事不得越过(    )直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。
A.董事会常设的风险管理委员会
B.董事会
C.董事长
D.总经理


24、 有权指定交割仓库的是(    )。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所


25、 下列关于交割的表述,正确的是(    )。
A.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割


26、 依法负责组织期货从业资格考试的机构是(    )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会


27、 下列关于客户账户管理的表述,错误的是(    )。
A.期货公司应当为客户申请交易编码
B.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
C.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行编码交易


28、 根据《期货交易管理条例》,(    )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构


29、 未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处(    )万元以下罚款。
A.5
B.10
C.3
D.1


30、 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系(    )的除外。
A.意外
B.不可抗力
C.紧急避险
D.他人责任


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