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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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151、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是(    )。
A.买卖方向
B.交易时间
C.交易品种
D.价格

152、根据以下资料,回答152-171题:
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
根据上述事实,请回答以下两题。

中国证监会可以对王某采取的方式有(  )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.没收违法所得
D.出具警示函


153、 期货公司应对王某做出处分决定后向(  )报告。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构

154、根据以下资料,回答154-173题:
甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。
如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括(  )
A.期货公司在期货交易所的交易席位
B.期货公司在期货交易所的会员资格费
C.期货公司保证金帐户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金帐户中的全部资金


155、 如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正确的是(  )
A.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

156、张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员,因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(    )。
A.赵某
B.王某
C.李某
D.张某


157、 甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失描述正确的是(    )。
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分


158、 某期货公司成立于2007年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。2008年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计帐户,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列表述中,正确的是(    )。
A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.期货公司在办理工商变更登记手续后应向证监会提交变更股权申请


159、 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金,该期货公司已按小王指令入市交易,下列说法中,错误的是(    )。
A.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,该公司应返还小王投资保证金
B.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还投资保证金
C.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王投资保证金
D.期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资保证金


160、 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是(    )。
A.应当根据章程的规定进行提名和聘任
B.拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格
C.应当由股东会作出决议
D.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

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