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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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131、 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。(    )
A.正确
B.错误


132、 在股指期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。(    )
A.正确
B.错误


133、 期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。(    )
A.正确
B.错误


134、 期货交易所因终止进行清算时,清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。(    )
A.正确
B.错误


135、 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。(    )
A.正确
B.错误


136、 《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。(    )
A.正确
B.错误


137、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。(    )
A.正确
B.错误


138、 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。(    )
A.正确
B.错误


139、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。(    )
A.正确
B.错误


140、 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(    )
A.正确
B.错误

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