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2013年期货从业《期货法律法规》真题精选

来源:233网校 2014-03-14 09:49:00
导读:
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81、
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护(??? )。
A.实际控制人的利益
B.控股股东的利益
C.中小股东的利益
D.客户的利益


82、
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括(??? )。
A.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形
B.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名


83、
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是(??? )。
A.期货公司借入的次级债务
B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款
D.期货公司应付交易所质押款


84、
期货公司向客户收取保证金,依法可划转的情形包括(??? )。
A.为客户支付手续费、税款
B.为客户交存保证金
C.为期货公司支付购买设备、设施的款项
D.依据客户的要求支付可用资金


85、
根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是(??? )。
A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C.境外大型期货公司
D.中华人民共和国公民


86、
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(??? ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
A.连续2次培训考试成绩不合格
B.某次培训缺席
C.某次培训考试成绩不合格
D.连续2次不参加培训


87、
下列属于中国期货业协会职责的有(??? )。
A.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策


88、
下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料(??? )。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.从事期货投资咨询业务的机构


89、
全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容是(??? )。
A.风险管理措施、条件及程序
B.结算流程
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.违约责任


90、
期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?(??? )
A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员


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