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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
91. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B、具有经济管理工作3年以上经验
C、具有大学专科以上学历
D、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


92. 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验


93. 下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )。
A、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员


94. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括( )。
A、具有大学专科以上学历
B、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历


95. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过中国证监会认可的资质测试


96. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?( )
A、任职资格申请表
B、1名推荐人的书面推荐意见
C、身份、学历、学位证明
D、资质测试合格证明


97. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有( )。
A、2名推荐人的书面推荐意见
B、期货从业人员资格证书
C、资质测试合格证明
D、申请书


98. 申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A、期货从业人员资格证书
B、任职资格申请表
C、身份、学历、学位证明
D、会计师以上职称或者注册会计师资格的证明


99. 中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?( )
A、审核材料
B、考察谈话
C、调查从业经历
D、问卷调查


100. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。
A、相关会议的决议
B、任职决定文件
C、高级管理人员职责范围的说明
D、相关人员的任职资格核准文件


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