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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
21. 中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个


22. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作
日内对公司进行现场检查。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个


23. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过( )工作日。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个


24. 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是( )。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、商务部


25. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个


26. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
A、所在地中国证监会派出机构
B、与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C、中国期货业协会
D、所在地工商行政管理机构


27. 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年


28. 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个

29. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
A、2年;3年
B、3年;2年
C、3年;5年
D、2年;5年


30. 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。
A、具有期货从业人员资格
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D、具有从事期货业务2年以上经验


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