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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
11. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币( )。
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元


12. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A、1个
B、2个
C、3个
D、4个


13. 在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、一般结算会员期货公司
D、特别结算会员期货公司


14. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
A、流动资本
B、净资本
C、固定资本
D、可变现资本


15. 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A、资产减值准备
B、风险准备金
C、净资产减值损失
D、资产折旧


16. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A、说明理由,并在3日内予以准确确认
B、披露该信息,并在3日内予以准确确认
C、相应增加负债金额
D、相应核减净资本金额


17. 根据规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于( )。
A、20%
B、30%
C、40%
D、60%


18. 期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、4个月


19. 风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在( )工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A、10%;3个
B、15%;3个
C、20%;5个
D、30%;7个


20. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A、限期改正
B、说明原因,并处以罚款
C、停业整顿
D、限期报送或者补充更正


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