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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
31. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3年
B、5年
C、6年
D、8年


32. 申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于( )的声明。
A、自有资产
B、合法性
C、公正性
D、独立性


33. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A、期货公司住所地的中国证监会派出机构
B、营业部所在地的中国证监会派出机构
C、拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D、中国期货业协会


34. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括( )。
A、申请书
B、任职资格申请表
C、身份、学历、学位证明
D、2名推荐人的书面推荐意见


35. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括( )。
A、任职资格申请表
B、资质测试合格证明
C、期货从业人员资格证书
D、身份、学历、学位证明


36. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A、第一季度
B、第二季度
C、第三季度
D、第四季度


37. 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员( )。
A、进行监管谈话,出具警示函
B、采取强制措施
C、给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
D、给予撤销期货从业资格的处分


38. 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、各地人事部门


39. 通过期货从业资格考试的,取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、国家人事部门


40. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个


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