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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
51. 期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A、投诉管理
B、客户意见调查和投诉管理
C、了解客户和分类管理
D、风险教育和风险提示


52. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是( )。
A、2009年6月1日
B、2009年9月15日
C、2010年2月9日
D、2010年3月27日


53. 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,
进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。
A、中国期货业协会
B、商务部
C、国务院国有资产监管机构
D、中国证监会相关派出机构


54. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元


55. 期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、60分
B、70分
C、80分
D、85分


56. 期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、50分
B、60分
C、70分
D、80分


57. 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。
A、5分;10分
B、10分;5分
C、20分;10分
D、10分;20分


58. 在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分值上限为( )。
A、5分
B、10分
C、15分
D、20分


59. 一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、5个月


60. 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。
A、证券公司
B、期货交易所
C、期货结算机构
D、期货公司


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